DFS and FRB asked why the Soong, Yu

DFS and FRB asked why the Soong, Yung-Fu customer was escalated from Low to High Risk and when this was identified. Joe explained that under the former Head of KYC Advisory the customer was placed on the EDD Tracker and when the analyst began periodic review, the Prime System identified the customer as having a low risk profile. As the former Head of KYC Advisory was no longer with the bank, Joe worked with the KYC team to remediate the EDD Tracker and identified 43 customers that had SAR Filings that were not properly notated and risk rated within their customer profiles. A memo was created and distributed, and these customers have since had the SAR indicated in their Prime profiles and are now properly showcasing as high risk within the PRIME System.

結果 (繁體中文) 1:

DFS和FRB問為什麼宋，容富客戶從低升級到高風險，當這被確定。喬解釋說，KYC諮詢的前主任根據客戶放置在EDD跟踪，當分析師開始定期審查，首相系統確定客戶為具有低風險。作為KYC諮詢前頭不再與銀行，喬與KYC團隊合作補救EDD跟踪和識別43的客戶，有這樣的不正確譜寫和評價風險客戶資料中的SAR屑。備忘錄的創建和分發，以及這些客戶，因為有特區風華正茂分佈曲線表明，現在正確地展示作為主系統中的高風險。

結果 (繁體中文) 2:

DFS 和 FRB 詢問為什麼宋、永福客戶從低風險升級為高風險，以及何時確定這一點。Joe 解釋說，在前 KYC 諮詢主管的領導下，客戶被置於 EDD 跟蹤器上，當分析師開始定期審核時，Prime 系統確定客戶具有低風險特徵。由於前 KYC 諮詢主管不再在銀行工作，Joe 與 KYC 團隊合作對 EDD 追蹤器進行了補救，並確定了 43 個客戶，這些客戶沒有正確識別 SAR 檔，且在其客戶檔案中進行了風險評級。一份備忘錄被創建和分發，這些客戶已經在其 Prime 設定檔中指明瞭 SAR，並且現在正確地在 PRIME 系統中正確展示為高風險。

結果 (繁體中文) 3:

DFS和FRB詢問，為什麼宋永福的客戶從低風險陞級到高風險，以及何時發現這一點。Joe解釋說，在KYC Advisory的前負責人的領導下，客戶被安排在EDD跟踪器上，當分析員開始定期審查時，Prime系統將客戶確定為低風險客戶。由於KYC Advisory的前負責人已不在銀行工作，Joe與KYC團隊合作修復了EDD跟踪程式，並確定了43名客戶的客戶檔案中沒有適當標記和風險評級的SAR檔案。已經創建並分發了一份備忘錄，這些客戶已經在他們的基本設定檔中顯示了SAR，現在在基本系統中正確地顯示為高風險。